重点通报!投行业务乱象再添新罚单!上交所重拳出击 保荐项目履职问题再受关注
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投行业务乱象再添新罚单!上交所重拳出击 保荐项目履职问题再受关注
上海,2024年6月18日 - 近日,上海证券交易所(以下简称“上交所”)发布消息,对平安证券及两位保荐代表人、所保荐项目百花医药(新疆百花村医药集团股份有限公司)一同予以监管警示,原因是其未及时报告实际控制人变更事项。这也是今年以来上交所对券商投行业务开出的第6张罚单。
保荐履职不到位成监管重点
从上交所披露的情况来看,今年以来券商投行业务乱象频出,保荐项目履职不到位、内控存在薄弱环节等问题成为监管关注的重点。
- 平安证券未及时报告实际控制人变更事项,且两位保荐代表人未勤勉履行核查职责。
- 华泰联合证券在保荐三爱(002036)非公开发行股票项目中,存在未按规定核查发行人重大资产交易、关联交易、未按规定对发行人财务资料进行核查、未按规定对发行人重大诉讼事项进行核查等三项违规情形。
- 中信建投证券在保荐蓝思科技(300433)非公开发行股票项目中,存在未按规定对发行人重大资产交易进行核查、未按规定对发行人关联交易进行核查等两项违规情形。
- 浙商证券在保荐宁波中舟(002759)非公开发行股票项目中,存在未按规定对发行人重大资产交易进行核查、未按规定对发行人关联交易进行核查等两项违规情形。
- 海通证券在保荐科利德(688398)首次公开发行股票并在科创板上市项目中,存在保荐核查工作履职尽责不到位的问题。
上交所持续加强监管力度
针对券商投行业务中存在的违规问题,上交所持续加强监管力度,采取了多种监管措施,包括出具监管警示函、责令改正、立案调查等。
- 上交所对中天国富、国信证券、华西证券、西部证券、华创证券、中德证券等6家券商采取监管谈话措施。
- 上交所对长江证券承销保荐旗下2名保荐代表人张新杨、王海涛予以监管警示。
- 上交所对海通证券及2名保荐代表人予以通报批评。
专家建议加强合规风控
业内人士表示,券商投行业务是资本市场的重要组成部分,保荐机构应当严格履行保荐职责,加强合规风控建设,切实提高执业质量。
- 券商应当建立健全内控制度,强化对投行业务的监督管理。
- 保荐代表人应当提高执业水平,勤勉履行核查职责,切实做到对项目负责、对市场负责、对投资者负责。
- 监管部门应当加大执法力度,严厉打击违规行为,维护资本市场健康发展。
加强监管势在必行
随着资本市场改革的不断深化,券商投行业务面临着越来越大的挑战。券商应当进一步提高合规意识,加强风险管理,为投资者提供更加优质的服务。监管部门也应当持续加强监管力度,维护市场秩序,保护投资者合法权益。
春节假期醉酒患者激增 医师提醒:酒后莫急于洗澡
春节假期期间,亲朋好友欢聚一堂,觥筹交错,不少人难免饮酒过量。然而,节日期间医院急诊科收治的醉酒患者却明显增多,其中不少患者是因为酒后洗澡导致醉态加重,甚至引发严重后果。
据某市中心医院急诊科医师介绍,春节期间,该院每天收治的醉酒患者数量比平时高出20%左右,其中不乏症状严重的患者。一位患者在酒后回家洗澡,结果突然感到头晕目眩,摔倒在浴室,导致头部受伤,幸好家人及时发现送医救治。
医师解释,酒精会扩张血管,加快血液循环,酒后洗澡会导致体内血管进一步扩张,血压骤降,容易引发头晕、目眩、甚至昏厥等症状。此外,热水还会使毛孔张开,加速酒精吸收,加重醉酒程度,甚至诱发心脑血管疾病。
医师提醒广大市民,春节期间聚餐饮酒时要注意节制,切勿贪杯。如果出现醉酒症状,应立即停止饮酒,并选择平卧休息,切勿进行剧烈活动或洗澡。如果醉酒者出现意识模糊、呼吸困难等严重症状,应立即拨打120急救电话。
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发布于:2024-07-03 20:59:22,除非注明,否则均为
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